Afsluiting hoofdstuk 8

Wat betekent PEP-risico?

Welke van de volgende is GEEN categorie van een persoon die als PEP kan worden beschouwd volgens het uitvoeringsbesluit van de Wwft?

Bij het bepalen van het risicoprofiel van een PEP, welk van de volgende criteria wordt NIET overwogen?

Politieke affiliatie van de PEP.
Activiteiten van de PEP gerelateerd aan een verhoogd risico op corruptie.
Land waar de politiek prominente positie wordt uitgevoerd.
Of de PEP-status is toegekend vanuit een huidige of voormalige politiek prominente functie.

Hoe lang blijft iemand na het beëindigen van zijn functie als PEP beschouwd?

Wat zou de implicatie kunnen zijn als na screening en beoordeling een relevante negatieve aanwijzing wordt ontdekt?

Het direct melden bij de FIU.
Het uitvoeren van een vervolgonderzoek (EDD) op de risicofactor en/of het relevante negatieve nieuws.
Het direct melden bij het Openbaar Ministerie.
Het onmiddellijk beëindigen van de relatie met de klant.

Welk aspect suggereert dat er mogelijk sprake is van een belangenverstrengeling, wat de betrouwbaarheid van een bron kan beïnvloeden?

De bron biedt een gedetailleerde lijst met referenties.
De informatie in de bron komt overeen met andere bekende bronnen.
De bron wordt gesponsord of gefinancierd door een bedrijf dat baat heeft bij de gepresenteerde informatie.
De bron is ouder dan vijf jaar.

Welke activiteit van een vermogende particulier kan wijzen op het vermijden van box 3 belasting?

Aankoop van onroerend goed in hun woonland.
Regelmatige stortingen van kleine bedragen.
Het uitvoeren van transacties aan het einde van het jaar, bekend als "saldinisten gedrag".
Het doneren aan politieke campagnes.

Wat wordt bedoeld met ‘fiscaal woonland’ van een individu?

Het land waar het individu het merendeel van zijn/haar vakanties doorbrengt.
Het land waar het individu is geboren.
Het land waar het individu voor fiscale doeleinden als inwoner wordt beschouwd en waar hij/zij belastingplichtig is.
Het land waar het individu het grootste deel van zijn/haar inkomen verdient.

Welk type risico heeft betrekking op de manier waarop financiële producten en diensten aan klanten worden geleverd?